debida diligencia y compliance
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Ley 21.719; Cómo anticiparse a los desafíos en protección de datos personales en Chile En el marco de la próxima entrada en vigencia de la Ley 21.719 sobre protección de datos personales en Chile, el pasado jueves 2 de octubre, Gesintel Compliance realizó un desayuno conversatorio junto a sus clientes y colaboradores. Gesintel Compliance reunió […]
En el mundo del cumplimiento normativo, y especialmente bajo la Circular UAF N°62, uno de los principios más relevantes es el enfoque basado en riesgos (EBR). Este enfoque exige que cada organización identifique, evalúe y gestione sus riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT) de acuerdo con su realidad y nivel de […]
En Compliance es importante tener una visión 360° de todas las personas y empresas con las que una organización se relaciona, ya que pueden convertirse en un riesgo. Los Conflictos de interés son más comunes de lo que parecen Un trabajador, cliente o proveedor puede tener intereses ocultos que afecten la objetividad de la empresa: […]
En algunas empresas el rol del Oficial de Cumplimiento aún es visto como un requisito más bien administrativo o simplemente como una obligación legal a cumplir para “no tener problemas”. Esto es un error frecuente y no darle la atención adecuada a esta figura puede dejar expuesta a la organización a riesgos significativos, desde multas […]
El desafío del Beneficiario Final en Chile Muchas empresas creen tener claridad sobre quiénes están detrás de sus clientes corporativos. Pero cuando revisan a profundidad, descubren estructuras confusas, proveedores que ocultan nombres y los datos legales que reciben no se condicen con el control real. Ahí surge el peligro, no saber quién está realmente tras […]
Por años, hablar de Compliance fue sinónimo de “cumplir por cumplir”. Un conjunto de procesos, listas de control y reportes que se ejecutaban en paralelo al negocio, sin involucramiento real de las personas clave. Pero hoy, esa visión está quedando obsoleta. Desde nuestra experiencia, un programa exitoso no depende solo de las normativas, sino de […]
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