La gestión de terceros es una parte relevante de los procesos de Compliance. Clientes, proveedores, socios comerciales, intermediarios y otras contrapartes pueden generar riesgos legales, regulatorios, financieros o reputacionales que cambian durante la relación. Por eso, evaluar a una contraparte al inicio es necesario, pero no suficiente. La debida diligencia de terceros debe complementarse con […]
Para un oficial de cumplimiento, detectar una operación inusual es solo el inicio del proceso. También es necesario analizarla con criterios definidos, reunir los antecedentes relevantes, documentar las gestiones realizadas y dejar constancia de la decisión adoptada, tanto si la operación termina siendo reportada como si es descartada. Para ello un motor de reglas bien […]