La gestión de terceros es una parte relevante de los procesos de Compliance. Clientes, proveedores, socios comerciales, intermediarios y otras contrapartes pueden generar riesgos legales, regulatorios, financieros o reputacionales que cambian durante la relación. Por eso, evaluar a una contraparte al inicio es necesario, pero no suficiente. La debida diligencia de terceros debe complementarse con […]
Para un oficial de cumplimiento, detectar una operación inusual es solo el inicio del proceso. También es necesario analizarla con criterios definidos, reunir los antecedentes relevantes, documentar las gestiones realizadas y dejar constancia de la decisión adoptada, tanto si la operación termina siendo reportada como si es descartada. Para ello un motor de reglas bien […]
La Circular conjunta UAF SCJ, actualiza las obligaciones de prevención LA/FT/FP para los casinos de juego en Chile.
La Circular N°2.368 de la CMF integró el estándar de la Circular 62 de la UAF al control interno de bancos, cooperativas y emisores de tarjetas de pago.
El Compliance Inteligente depende de 3 factores claves para un buen cumplimiento regulatorio.
Como escoger el mejor software de gestión de riesgos