Para un oficial de cumplimiento, detectar una operación inusual es solo el inicio del proceso. También es necesario analizarla con criterios definidos, reunir los antecedentes relevantes, documentar las gestiones realizadas y dejar constancia de la decisión adoptada, tanto si la operación termina siendo reportada como si es descartada. Para ello un motor de reglas bien […]
La Circular conjunta UAF SCJ, actualiza las obligaciones de prevención LA/FT/FP para los casinos de juego en Chile.
En el mundo del cumplimiento normativo, y especialmente bajo la Circular UAF N°62, uno de los principios más relevantes es el enfoque basado en riesgos (EBR). Este enfoque exige que cada organización identifique, evalúe y gestione sus riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT) de acuerdo con su realidad y nivel de […]