En Compliance es importante tener una visión 360° de todas las personas y empresas con las que una organización se relaciona, ya que pueden convertirse en un riesgo.
Los Conflictos de interés son más comunes de lo que parecen
Un trabajador, cliente o proveedor puede tener intereses ocultos que afecten la objetividad de la empresa: participación en sociedades, vínculos familiares en áreas sensibles o relaciones con competidores. Detectarlos temprano permite tomar decisiones transparentes.
Listas obligatorias UAF
La UAF en Chile exige revisar a colaboradores, clientes y proveedores contra listas nacionales e internacionales para prevenir delitos como lavado de activos o financiamiento del terrorismo. No hacerlo puede traer multas y sanciones, además de dañar la reputación corporativa.
Participación en sociedades y vínculos familiares
Revisar la participación en sociedades y vínculos familiares ayuda a descubrir riesgos invisibles: proveedores relacionados, negocios paralelos o conflictos no declarados
Ley 20.393 y el Compliance
La Ley 20.393 obliga a implementar modelos de prevención de delitos. No conocer en profundidad a quienes se vinculan con la organización puede interpretarse como falta de control y poner en riesgo a la empresa.
Cómo gestionar estos riesgos
En Gesintel, con AMLupdate, puedes obtener reportes completos sobre conflictos de interés, cruces con listas obligatorias, participación en sociedades y vínculos familiares, aplicados a colaboradores, clientes y proveedores.
Más que cumplir con la normativa, se trata de proteger la empresa y construir relaciones confiables y sostenibles.
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