APOYAMOS A LOS MODELOS DE PREVENCIÓN DE DELITOS DE LAS EMPRESAS, CON ALTA TECNOLOGÍA EN COMPLIANCE

AMLUPDATE

AMLupdate facilita los procesos de Due Diligence y Compliance con la plataforma web de consultas a bases de datos y monitoreo constante. 

CONTROL DE RIESGO

Conoce el nivel de riesgo de tus clientes y recibe alertas instantáneas si hay cambios. Ingrésalos en forma individual o masivamente

MENOS FALSOS POSITIVOS

Prácticamente todos los nombres de personas e instituciones están identificados con RUT – DNI – RUC, para no navegar por falsos positivos

REPORTES INMEDIATOS

Obtén inmediatamente reportes de cumplimiento para archivo y envío a otras áreas

¿COMO FUNCIONA?

1. Elige que tipo de riesgo quieres prevenir.

Selecciona las fuentes de datos que quieres usar, tales como PEP’s, funcionarios púbicos, candidatos, listas de sanción, personas de interés, VIP, o bien, tus propias listas.

2. Empieza la búsqueda

Si el flujo de datos es muy grande, automatiza la búsqueda con nuestra API integrada a tus sistemas con bases altamente indexadas (RUT-DNI-RUC), así se reduce la cantidad de falsos positivos al mínimo.

3. Generar los reportes

Mueve a tu organización con la información consultada desde los datos de Gesintel, así podrás compartir con tu organización los perfiles y determinar los niveles de riesgo.

GENERA ALERTAS

Plataforma que trabaja por ti monitoreando permanentemente cambios de riesgos de tus clientes

CONFLICTO DE INTERÉS

Investigación y administración entre todos los potenciales actores de conflicto de interés que pueden darse entre trabajadores, proveedores, clientes y stakeholders

1

COBERTURA INICIAL

Identifica conflictos de interés directos que existen entre los trabajadores de la empresa y las partes relacionadas.

2

COBERTURA ESTANDAR

Aclarar potenciales conflictos de interés indirectos que existen entre los trabajadores y las partes relacionadas.

3

COBERTURA AMPLIADA

Identifica concentraciones entre los proveedores o clientes utilizando diferentes Personas Jurídicas.

4

COBERTURA TOTAL

Concentraciones de proveedores o clientes en manos de grupos familiares y detectar colusiones.

Las Bases de Datos utilizadas en el servicio Conflicto de Interés son construidas mediante fuentes de acceso al público, con el objeto de apoyar las tareas de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y cohecho, que debe llevar a cabo el Cliente a través de su Oficial de Cumplimiento o Encargado de Prevención.

cdi

MONITOREO DE QUIEBRAS

Monitoreo de una lista de: Personas Naturales o Personas Jurídicas contra la apertura de Procesos Consursales

PANEL DE

REGISTRO DE QUIEBRAS

Proceso de Insolvencia y Reemprendimiento

  • Levantamiento inicial a través de AMLupdate de procesos de quiebra
  • Entrega alertas vía correo y sistema al detectar cambios en la situación del RUT
  • El Cliente puede actualizar en cualquier momento la lista de RUTs a monitorear en el registro AMLupdate
QUIEBRAS

BPO COMPLIANCE

BPO COMPLIANCE

Business Process Outsourcing

Gesintel Compliance cuenta con un equipo de expertos que te apoyaran para estar 100% en tus tareas de cumplimiento normativo.

  • Consultoría de prevención de riesgos (Leyes 20.393, 19.913 y otras)
  • Elaboración de un Modelo de Prevención de Delitos y Matriz de Riesgo
  • Certificación del Modelo de Prevención de Delitos
  • Creación de Registro de Clientes, Proveedores y Agentes (Usando AMLupdate)
  • Revisión de transacciones de riesgo con Comité Ejecutivo 
  • Ejecución de una Debida Diligencia sobre cada Registro
  • Revisión de denuncias en el canal de denuncias
  • Envío de informes periódicos a la UAF

DUE DILIGENCE AVANZADO

Due Diligence Avanzado 

Estudio profundo de los stakeholders de una empresa y sus riesgos

Socios comerciales, clientes, proveedores, empleados y otros

  • Malla de propiedad hasta los UBO
  • Malla parental hasta segundo grado de los UBO
  • Descubrimiento de participación en otras sociedades de los UBO y sus parientes
  • Cruce con toda la base de Compliance de Gesintel
  • Búsqueda de noticias negativas de entidad investigada en medios de comunicación locales e internacionales

MALLAS DE PROPIEDAD

Reporte con la identificación de las personas naturales dueños de cada empresa

UBO – ULTIMATE BENEFICIAL OWNER

Un UBO es la persona natural que está detrás de toda estructura jurídica.
Puede estar a 1er nivel en las sociedades más simples y hemos detectado hasta 17 niveles de sociedades antes de llegar a la persona.

Un UBO puede ser socio cuando tiene parte de las acciones o puede ser controlador cuando no tiene propiedad de la empresa, pero tiene poder de decisión sobre ella.

En Chile se considera UBO a una persona que tiene más del 10% de los votos o acciones el control efectivo.
El criterio en otros países varía entre el entre el 20 y el 5%

Circular 57

UAF

La identificación de los beneficiarios finales es ahora parte fundamental de los procesos de compliance y KYC conoce a tu cliente.

En Chile, la Circular 57 de la UAF está alineada con las mas recientes regulaciones internacionales de AML / CTF y con normativas como FATCA.

Las mallas de propiedad son la estructura que toman los socios y sus votos y por los tanto el control de una compañía.

Gesintel tiene mallas de propiedad y sus UBOs identificados para 800.000 empresas en Chile, todas con RUT y actualizadas cada 12 meses.

La identificación de los Beneficiarios Finales o dueños de la empresa es un componente fundamental del proceso de Conocer a tu Cliente (KYC)

UBOFINDER

UBOfinder  entrega una fuente confiable de identificación, verificación, monitoreo y actualización de los datos de UBO’s de sus clientes/personas jurídicas

UBO

Identificación

  • Identificación de PJ desde registro Individual, carga masiva vía API
  • Llenado de datos UAF mas firma electrónica – control de plazos

Verificación

  • Validación de la Información proporcionada por cada PJ
  • UBOs Identificados por Gesintel de fuentes publicas

Monitoreo

  • Registro actualizado
  • Monitoreo constante

Actualización

  • Actualización Anual
  • Notificación Automática

Circular 57 UAF – Beneficiarios Finales

Obliga a registrar a los beneficiarios finales de cada empresa y cliente donde exista una relación contractual u operaciones sobre USD 15.000

Versiones de UBOfinder 

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